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两奸商开设假“证券交易所” 骗取股金2000万

http://www.sina.com.cn 2000年12月12日08:51 检察日报

  近日,以非法开设证券机构为手段,共谋诈骗的四川人文波和香港商人梁嘉信经成都市中级法院审理后,分别被一审判处有期徒刑十三年和有期徒刑十年,并被处罚金。骗子受到了法律的制裁,但此案也为广大股民敲响了警钟。

  1995年10月,家住成都的26岁青年男子文波与他人登记注册了一家名为“成都恒升实业有限责任公司”的企业,主营生产、销售建筑材料,批发、零售化工产品、金属材料、电器及办公机械、日用百货、干菜副食的业务。

  1997年5月,一次偶然的机会,文波与来自香港的48岁自称为某国万利来金融公司代表人的梁嘉信相识。一来二往,两人对国内日渐升温的股市颇感兴趣,认为此中可大捞一笔,但又苦于无法搞到期货、股票交易业务的代理资格。二人商量后决定孤注一掷,就以文波所注册的恒升公司名义开办一家“证券交易所”,双方签订了合作协议,同时租下了成都金属大厅的5楼,并按股票交易场所的设施要求进行了装修。

  1997年8月,准备工作一切就绪,恒升公司的“证券营业部”开张在即。据恒升公司招聘来的会计、出纳案发后证实:当时公司账上没有经费,只有两个光杆儿司令——一个是法定代表人文波;一个是董事长兼总经理梁嘉信。迫在眉睫、困扰两个老板的问题是寻求“资金”,如何筹划到一笔开业经费呢?文波其实在运作这项业务之初就想到了一记“妙”招,他推出了这样的“优惠促销”手段:投资客户只要在成都恒升实业有限公司存入股票交易保证金人民币2万元以上,即可享受两人一台电脑,可按所交保证金1:7的比例透支炒股,可做买空卖空,可做“T+0”等等。如此一来,文波和梁嘉信经营的“证券营业部”在当年8月开业后就生意兴隆,不足4个月就吸纳了226名客户的股票交易保证金共计人民币2304余万元。那么接下来我们再看看这家无股票经营代理资格的所谓“证券营业部”是如何运作的呢?

  据检方承办此案的公诉人介绍,恒升公司操作股票买卖业务分两种不同途径,一种途径是恒升通过事先在一家正规证券公司成都营业部登记开了上海和深圳两个交易所的股票机构账户,编号为B880193603和63963478,以此作为其上手公司,然后在自己开的所谓“证券营业部”内,客户在缴纳股票保证金“开户入市”后,下达买进卖出指令时,盘房就将指令以电话方式打给其上手公司,由上手公司代为交易后再将交易情况告之。这种途径虽说拐了个大弯,但毕竟还是具有一定实质意义的交易行为,然而这种交易仅是极少数指令所能经历的“幸事”,绝大多数的交易指令则是通过另一种途径进行操作的。

  这第二种途径可谓是一种“快捷”方式,快就快在恒升公司盘房接到客户指令后,并没有将这些指令打入其上手公司,而是就在自己公司内部进行虚买虚卖、“纸上谈兵”。投资客户们认认真真算计着自己所关注的股票得失,然而却未曾料想到真正被算计的是自己,因为文、梁二人并不是意在为客户提供交易场所,而是在于客户所提供交纳的保证金上,短短4个月进账2000余万元,何等的快捷。文、梁二人将到手的钱除一部分支付“证券营业部”运作,继续装点“门面”外,文波还给自己分了127万元,给梁嘉信分了53万元。

  1997年11月底,一些客户觉察到这家公司有些不对劲,便要求退还股票交易保证金,并向有关部门举报。四川省工商行政管理局接到举报后对该公司进行调查,此时文波、梁嘉信二人携款潜逃,司法机关亦介入调查。

  成都警方经过艰苦调查,并施加强大攻势,1998年6月,迫于压力,文波通过他人向公安机关提供了梁嘉信的下落,使警方在海南省海口市将梁抓获归案,同年8月8日文波亦被抓获。到此时,文、梁二人的所谓“证券营业部”尚有1164万余元不能退还客户,经警方多方努力,追回赃款78万余元。

  11月24日,成都市中级法院作出一审判决:判处文波有期徒刑十三年,并处罚金人民币10万元;判处梁嘉信有期徒刑十年,并处罚金人民币8万元。

  骗子已受到刑事追究,但此案给我们的思考却不止这些,记者在采访中感触最深的是:骗子固然可恨,但受骗者对自己如此草率地轻信他人难道不值得认真审视一下吗?“恒升公司”的“优惠条件”之所以能够吸引200余户股民,正是他们明白这些所谓“优惠条件”在其他证券公司是不能给予的,“T+0”是早已废止的交易规则,买空卖空也属违规禁止的行为,他们以为占了比别的股民更大的便宜,到头来却连老本也赔了进去。

  “股市有风险,入市须谨慎”,股民们还得遵守规则,擦亮你的慧眼。(本报记者谷萍、通讯员梁镜)


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